Diseño estratégico y preventivo para la empresa a través de Compliance Program

Hablar de una cultura de prevención de delitos para la empresa o un Compliance Program, es algo que todavía inexplorado en nuestro país, sin embargo, es una realidad que toda empresa, chica, mediana o grande debería de preocuparse y sobre todo ocuparse en implementarlo.

Hablar de un programa de Compliance consiste en impulsar dentro de la empresa un amplio conjunto de medidas que tienden a tres principales funciones: Prevenir, Detectar y Mitigar los posibles riesgos que puedan ocurrir dentro de la empresa. Hablamos entonces de que el Compliance es una herramienta de acción que debe ser implementada dentro de cada organización de manera particular como si fuese un traje hecho a la medida.

Antes de describir lo que es un sistema de Compliance y cuáles son los elementos básicos que debe llevar para implementarlo, es importante destacar que se debe ser muy cuidadoso con los denominados paper o cosmetic compliance, esto es copiar y pegar, es decir, hacer plagio de un Compliance ajeno cambiando únicamente el nombre de la portada, imprimirlo y mantenerlo guardado en un cajón dentro de la empresa.

 El buen gobierno corporativo se ve representado a través de su programa de cumplimiento por lo que una autorregulación de la empresa si bien puede ser motivada por la amenaza latente de poder sufrir una sanción penal, lo que también se refleja es la voluntad de la empresa de no querer incurrir en alguna falta o delito.

 ¿Cuál es entonces la finalidad de un Compliance?

 El sistema de Compliance tendrá como objetivo que la empresa sea cumplidora y respetuosa con las normas, es decir, que sea una empresa normativamente responsable y que demuestre de manera proactiva sus valores y su ética más allá de sus obligaciones legales. Aunado a lo anterior, contar con un programa eficiente de Compliance puede ser una atenuante o eximente de responsabilidad cuando a la empresa se vea involucrada en un problema penal.

¿Cuáles son las estrategias y los elementos que deben ir integrados dentro de un Compliance Program?

 • En primer lugar, la selección de los consultores. Se debe contratar un consultor que preferiblemente sea un abogado penalista cuya experticia vaya enfocada en la prevención de los delitos empresariales, que tenga conocimiento de las normas ISO (International Organization For Standardization) y que tenga la habilidad de integrar un equipo multidisciplinario.

• En segundo lugar, la evaluación previa. En esta etapa, se deberá estudiar a la empresa con la finalidad de conocerla y saber cuáles son los riesgos latentes que por su naturaleza tiene. Yo recomiendo durante esta etapa emplear el método DAFO (Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades) o PESTEL (Política, Economía, Social, Tecnológica, Ecología y Legal).

Durante este proceso el análisis de los puestos dentro del organigrama será importante para delimitar responsabilidades, así como para ir conociendo la actividad de la empresa, su estructura y las relaciones que mantiene con los diferentes grupos de interés

Por: Rodolfo Chacón Rangel

Por: Rodolfo Chacón Rangel

Abogado y Profesor de Derecho Penal y Compliance Investigador en el Centro de Investigación para la Gobernanza Global de la Universidad de Salamanca CEO en Con Compliance

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